Trade Options Cftc

RELEASE: pr7166-15 CFTC genehmigt vorgeschlagenen Regelwerk zur Änderung der Trade Option Freistellung durch Verringerung bestimmter Reporting und Recordkeeping Anforderungen für Endbenutzer Washington, DC Die US Commodity Futures Trading Commission (Kommission) heute genehmigt für die öffentliche Stellungnahme eine vorgeschlagene Regelung, die Berichterstattung reduzieren würde Die weder Swap-Händler noch bedeutende Swap-Teilnehmer sind (Non-SD / MSPs), einschließlich kommerzieller Endbenutzer, die im Zusammenhang mit ihren Geschäften in Handelsoptionen tätig sind. Die einstimmige Abstimmung erfolgte über seriatim. Das vorgeschlagene Regelwerk wird für öffentliche Beiträge für 30 Tage nach der Veröffentlichung im Bundesregister offen sein. In Bezug auf die Berichterstattung schlägt die Kommission vor, das Formblatt Formblatt TO für die Anforderung von sonstigen nicht gemeldeten Handelsoptionen in der Verordnung 32.3 (b) der Kommission außer Kraft zu setzen. Stattdessen müsste ein Nicht-SD / MSP nur innerhalb von 30 Tagen nach dem Eintritt in Handelsoptionen (ob gemeldet oder nicht gemeldet), die einen zusammenfassenden Nennwert von mehr als 1 Milliarde aufweisen, der Kommission der Abteilung Marktaufsicht (Market Oversight, DMO) Jedes Kalenderjahr oder alternativ ein Nicht-SD / MSP eine Mitteilung per E-Mail an DMO, dass es vernünftigerweise rechnet, Handels - optionen, ob gemeldet oder nicht gemeldet, mit einem aggregierten Nominalwert von mehr als 1 Milliarde pro Kalender einzugehen Jahr. Darüber hinaus schlägt die Kommission vor, dass Nicht-SD / MSP unter keinen Umständen Teil 45 Berichtspflichten im Zusammenhang mit ihren Handelsoptionen unterliegen. In Bezug auf Teil 45-Aufzeichnungen für Handelsoptionen müssten Nicht-SD / MSPs nur die anwendbaren Bestimmungen in 45.2 erfüllen, wobei der Vorbehalt, dass ein Nicht-SD / MSP einen Rechtspersonenkennzeichen (LEI) gemäß 45.6 erhalten müsste Und eine solche LEI an ihren SD / MSP-Kontrahenten. Darüber hinaus schlägt die Kommission vor, die Verord - nung 32.3 (c) der Kommission zu ändern, um den Verweis auf die jetzt geforderten Anforderungen an die Festlegung von Grenzwerten zu beseitigen. Letzte Aktualisierung: 30. April 2015 CFTCs Engagement für Open Government Media Kontakte im Amt für Public Affairs E-Mail-AbonnementsCFTC Brokers Gibt es reglementierte Broker in US Ab dem Schreiben dieses Artikels sind binäre Optionen noch ein ungenutztes Marketing in den Vereinigten Staaten von Amerika. Es gibt eine wachsende Popularität für binären Handel, aber es hat noch nicht in den USA gefangen in der viel die gleiche Weise hat es im Rest der Welt. Die beiden wichtigsten Regulierungsstellen, die in den USA, der Securities and Exchange Commission und der US Commodities Future Trading Commission operieren, sind unklar, wo die entscheidende Zuständigkeit für binäre Optionen liegt. In der Vergangenheit haben beide Kommissionen gemeinsame Erklärungen zum Thema veröffentlicht. Die US Securities and Exchange Commission (SEC) ist die amerikanische Agentur, die für die Durchsetzung der Länder-Wertpapierregulierung verantwortlich ist. Er ist für die Regulierung von Aktien - und Optionsgeschäften an anderen Finanzmärkten zuständig. Die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ist eine unabhängige amerikanische Agentur, die von der US-Regierung zur Regulierung der zukünftigen Optionsmärkte geschaffen wurde. Wie oben erwähnt, trotz der Tatsache, dass binäre Optionen in der Popularität auf der ganzen Welt wachsen, ist es immer noch relativ unbekannt in den Vereinigten Staaten. All dies beginnt sich zu ändern. Dies ist einer der Gründe, warum es ein bisschen mehr Forschung, um regulierte Broker in den USA zu finden, und warum die Unsicherheit über die Zuständigkeit besteht. Wenn Sie erhofften, CFTC Broker zu finden, werden Sie enttäuscht sein. Obwohl es viele qualitativ hochwertige binäre Optionen Broker dienen US-Kunden. Sie können herausfinden, wo diese Plattformen unten geregelt werden. Warum gibt es Verwirrung mit binären Regulierung in den USA Binäre Optionen sind eine viel einfachere Version von mehr traditionellen Optionen. Mit traditionelleren Optionen hat ein Trader die Möglichkeit, den zugrunde liegenden Vermögenswert zum aktuellen Preis zu erwerben, unabhängig vom zukünftigen Wert. Binäre Optionen sind einfach 8211 das ist einer der Gründe, warum sie so populär geworden sind vor kurzem. Ein binärer Handel ist im Wesentlichen ein Ja oder Nein Frage: denken Sie, dass der Preis eines Vermögenswertes nach oben oder unten in einem bestimmten Zeitrahmen. Als Ergebnis seiner Ähnlichkeiten und Unterschiede zu mehr traditionellen Optionen kann binär auf vielfältige Weise reguliert werden. Binäre Optionen können als Finanzinstrument (ein Finanzinstrument ist ein handelbares Vermögen) geregelt werden. So können beispielsweise in Ländern, die das Glücksspiel verbieten, gehandelt werden. Allerdings können sie auch als eine Art von Wetten geregelt werden. In England zum Beispiel sind binäre Optionen nicht durch die Financial Conduct Authority geregelt. Die Glücksspiel-Regulierungsbehörde regelt binäre Optionen. Das Finanzregulierungsumfeld in den USA hat sich in den letzten Jahren nicht ganz auf binäre Optionen beschränkt, vor allem weil es Ähnlichkeiten mit dem Online-Glücksspiel haben kann. Es gibt Anzeichen dafür, dass sich dieser Ansatz in naher Zukunft ändern könnte. Bis dahin sind die meisten binären Handelsplattformen immer noch am Ort wie Zypern und reglementiert durch CySEC. Eine Regulierungsstelle im Europäischen Wirtschaftsraum. Ab dem Schreiben dieses Artikels sind US-Bürger erlaubt, binäre Optionen zu handeln, solange der spezifische Staat oder die lokale Behörde, in der sie leben, nicht ein bestimmtes Statut dagegen haben. Wie kann ich eine Plattform finden, die einem CFTC-geregelten Broker gleichkommt? Im vorigen Absatz erwähnte ich, dass aufgrund der mangelnden Klarheit in Bezug auf die Regulierung der binären Optionen in den Vereinigten Staaten die binäre Optionsplattform, mit der die US-Bürger handeln können, angesiedelt ist Außerhalb der USA. Die meisten Plattformen befinden sich in Zypern. Binary Broker in Zypern werden von CySEC, der Cyprus Securities and Exchange Commission, reguliert. CySEC ist eine Finanzaufsichtsbehörde, die in den Europäischen Wirtschaftsraum einbezogen ist und als allgemein anerkannte Aufsichtsbehörde anerkannt wird. Es gibt binäre Optionsplattformen, die ihren Sitz außerhalb der USA haben, aber akzeptiert US-Bürger unter seinen Klientel sind: MAKING SENSE OF DODD-FRANK Das Dodd-Frank-Gesetz hat breite und tiefe Implikationen, die jede Ecke der Finanzdienstleistungen und mehrere andere Branchen zu berühren. Diese Website, entwickelt und gepflegt von Anwälten in Stinson Leonard Street, ist darauf ausgerichtet, Sinn dieser komplexen Gesetzgebung und hilft Unternehmen verstehen, wie es sie spezifisch beeinflussen wird. Unsere Blogger Dodd-Frank von Nate Endrud 30. September 2013 Heute hat die CFTC Division of Market Oversight eine Antwort auf häufig gestellte Fragen zu Rohstoffoptionen veröffentlicht, einschließlich Berichtsverpflichtungen in Bezug auf Handelsoptionen. Die Antwort klärte einige wichtige Fragen auf und wiederholte andere. Im Folgenden finden Sie einige der Highlights, deren Zahlen denen der CFTC-Antwort entsprechen. 3. Als Erfrischungsinstrument, um als Handelsoption zu qualifizieren (die geringeren regulatorischen Belastungen ausgesetzt ist als andere Optionen oder Swaps), muss eine Rohstoffoption eine physische Ware umfassen und drei Bedingungen erfüllen: (1) Die Option wird entweder durch eine Option angeboten (In der Regel ein wirtschaftlich anspruchsvolles Unternehmen) oder ein kaufmännischer Teilnehmer (ein Erzeuger, ein Verarbeiter, ein kaufmännischer Verwender oder eine Händlerhandhabung, die zugrunde liegende physische Ware) (2) die Option einem gewerblichen Teilnehmer angeboten wird und (3) Ist die Option beabsichtigt, physisch abgerechnet zu werden, so dass bei Ausübung der Option der Verkauf einer befreiten oder landwirtschaftlichen Ware für den sofortigen oder späteren Versand oder die Lieferung erfolgt. 6. Unter dem CFTCs Trade Option No-Action Letter. Nicht-Swap-Händler / Haupt-Swap-Teilnehmer (Nicht-SD / MSPs) sind effektiv davon ausgenommen, Handelsgeschäfte auf Transaktionsbasis gemäß Teil 45 der CFTC-Swap-Meldevorschriften zu melden ) Alle nicht gemeldeten Handelsoptionen (dh diejenigen Handelsoptionen, bei denen beide Kontrahenten Nicht-SD / MSPs sind) über eine jährliche Form-TO-Anmeldung und (2) über eine E-Mail an TOreportingreliefcftc. gov bis spätestens 30 Tage nach der Eintragung in Kenntnis Die in einem Kalenderjahr einen handelsüblichen Nennwert von mehr als 1 Milliarde aufweisen. Der praktische Effekt wird wahrscheinlich sein, dass Handelsoptionen, bei denen mindestens ein Kontrahent ein SD / MSP ist, vom berichtenden SD / MSP gemäß Teil 45 berichtet werden, während Handelsoptionen, bei denen beide Kontrahenten Nicht-SD / MSPs sind, gemeldet werden Von beiden Kontrahenten auf Form TO gemeldet werden. 8. Formular TO, das Formular für die Meldung sonst nicht gemeldeter Handelsoptionen, ist auszufüllen und über das Web-basierte Einreichungsformular der Kommission unter forms. cftc. gov/layouts/TradeOptions/TradeOptions. aspx einzureichen. Das Formular muss spätestens am 1. März für das vorangegangene Kalenderjahr (z. B. 1. März 2014 für Kalenderjahr 2013) eingereicht werden. 9. Die Meldepflicht für Form TO wird durch die Eingabe von nicht gemeldeten Handelsoptionen während des Kalenderjahres ausgelöst. Der auf dem Formular ausgewiesene Wert ist jedoch der Wert der im Laufe des Kalenderjahres ausgeübten Optionen. 13. Die erste Form-TO-Einreichung, die das Kalenderjahr 2013 umfasst, sollte nur noch nicht gemeldete Handelsoptionen enthalten, die am oder nach dem 10. April 2013 abgeschlossen wurden. Die bis dahin abgeschlossenen Optionen und Swaps gelten als historisch Die in den CFTC-Vorschriften vorgesehen sind. 16. Handelsoptionen unterliegen den Grenzwerten für Teil 151 (die aufgrund einer gerichtlichen Entscheidung freigestellt worden sind). Positionslimite gelten jedoch nicht für qualifizierte Absicherungspositionen und gelten darüber hinaus nur für Swaps oder Futures-Kontrakte, die mit einem der 28 vertraglich vereinbarten Verträge (in Bezug auf Energieverträge, NYMEXs Henry Hub Natural Gas, Light Sweet Crude Oil, NY Harbor Benzin) Blendstock und NY Harbor Heizöl Verträge). Überprüfen Sie dodd-frank häufig für aktualisierte Informationen über das JOBS Gesetz, das Dodd-Frank Gesetz und andere wichtige Wertpapierrecht Angelegenheiten.